每經(jīng)記者｜王小璟    每經(jīng)編輯｜姚祥云    

近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華泰證券）作為“某發(fā)行人2018年度第五期非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具”牽頭主承銷(xiāo)商，項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中，公司及相關(guān)工作人員存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，擾亂市場(chǎng)秩序；同時(shí)，華泰證券在債務(wù)融資工具項(xiàng)目管理、內(nèi)部審批、質(zhì)量控制等方面存在缺陷，內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2018年第11次自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)決定給予華泰證券警告處分，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；給予直接責(zé)任人劉強(qiáng)嚴(yán)重警告處分，并認(rèn)定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)不適當(dāng)人選，期限為三年；給予次要責(zé)任人薛韜警告處分，并認(rèn)定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)不適當(dāng)人選，期限為一年。

債券承銷(xiāo)排名（Wind口徑）顯示，2018年1月1日至10月8日，華泰證券債券總承銷(xiāo)金額達(dá)1197.52億元，承銷(xiāo)236只債券。華泰證券在總承銷(xiāo)榜單中排名第23，在券商承銷(xiāo)排行榜中排名第8。