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集團(tuán)實(shí)控人吳剛被立案！

9月29日，新三板掛牌公司九鼎集團(tuán)（430719.OC）一則公告，讓這家已被遺忘許久的公司重回大眾視野。

九鼎集團(tuán)公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)通知，因涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，7月23日，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。

九鼎集團(tuán)董事長吳剛被立案調(diào)查

涉及旗下的公募基金公司

九鼎投資 9月29日晚間公告，公司董事 吳剛 近日收到 中國證監(jiān)會(huì) 《立案告知書》。因其相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，7月23日， 證監(jiān)會(huì) 決定對(duì)其立案。新三板掛牌的九鼎集團(tuán)也同時(shí)公告，董事長吳剛被立案調(diào)查。

九鼎集團(tuán)表示，本次立案所涉事項(xiàng)系對(duì)吳剛先生個(gè)人的調(diào)查，對(duì)公司經(jīng)營方面沒有重大影響，公司目前經(jīng)營正常。

據(jù)中國基金報(bào)，接近相關(guān)內(nèi)情的人士稱，這次立案調(diào)查可能涉及吳剛違反基金公司治理規(guī)定。吳剛本人并未在旗下的公募基金公司擔(dān)任管理職務(wù)，但曾指示要求旗下公募基金公司發(fā)行的某支基金產(chǎn)品清算事宜，以盡早收回資金，降低風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)，公募基金管理人的股東不得未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動(dòng)，其指示要求清算等行為涉嫌違反上述規(guī)定。

據(jù)悉，九鼎投資旗下公募為九泰基金。

另據(jù)該人士透露，涉及該基金產(chǎn)品主要出資人為九鼎集團(tuán)自有資金，目前該基金產(chǎn)品已經(jīng)清算完成。根據(jù)基金法規(guī)定，如果上述行為屬實(shí)，其個(gè)人很可能會(huì)受到相應(yīng)的處罰。

資料顯示，九鼎投資（600053.SH）股價(jià)自9月初已暴跌超30%。九鼎投資30日開盤下跌，截止午間收盤，跌幅達(dá)8.72%，股價(jià)報(bào)14.35元，市值62.21億元。

曾是新三板龍頭

高光時(shí)期市值超千億

九鼎集團(tuán)（430719.NQ）曾經(jīng)是新三板龍頭，頂峰時(shí)期市值千億元。公開資料顯示，九鼎集團(tuán)成立于2010年，是一家綜合性投資集團(tuán)，專注于私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。2014年4月，九鼎集團(tuán)掛牌新三板，成為首家登陸新三板的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)。

登陸新三板后，九鼎集團(tuán)股價(jià)一路高漲，最高一度飆漲至950元，一年內(nèi)市值突破千億元，成為新三板市值最高的掛牌公司。

此后一兩年內(nèi)，公司通過大手筆定向增發(fā)獲得資金，再反過來收購上市公司或金融牌照。

據(jù)封面新聞，2015年5月15日，九鼎集團(tuán)子公司九鼎投資以41.5億元拍得江西中江集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“中江集團(tuán)”）100%的股權(quán)，借此收購A股上市公司中江地產(chǎn)。隨后，中江地產(chǎn)股票簡稱更名為“九鼎投資”。

期間，九鼎集團(tuán)還陸續(xù)收購九州證券、中捷保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)，成立九泰基金、吞并富通保險(xiǎn)，投資借貸寶等互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等，業(yè)務(wù)布局迅速覆蓋券商、保險(xiǎn)、公募基金、私募業(yè)務(wù)等各個(gè)領(lǐng)域，業(yè)績高速增長。

其中2015年11月計(jì)劃募資55億元，股東大會(huì)通過，但沒有實(shí)施，當(dāng)年5月份募資125億元。

然而好景不長，2017年九鼎集團(tuán)實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降43.95%。財(cái)報(bào)顯示，由于受減持新規(guī)影響，報(bào)告期內(nèi)，公司投資管理業(yè)務(wù)收入同比減少35%，投資收益同比減少32%。2018年，九鼎集團(tuán)營業(yè)收入突破百億元大關(guān)，達(dá)到111.7億元，同比增長26.26%；但同期歸屬凈利潤驟降117.11%，實(shí)現(xiàn)掛牌以來首度虧損。

值得一提的是，從2015年6月8日開始，九鼎集團(tuán)就因重大事項(xiàng)停牌，一直到2018年3月27日才復(fù)牌，也創(chuàng)下新三板有史以來停牌時(shí)間最長的紀(jì)錄。而在復(fù)牌首日，公司股價(jià)即大跌近50%，最終收盤報(bào)3.42元，市值較停牌前蒸發(fā)500多億元。

截至30日午間收盤，股價(jià)下跌5.88%，報(bào)0.48元，最新市值為72億元。

公司年初剛被罰沒6億

董事長吳剛曾在證監(jiān)會(huì)任職

九鼎集團(tuán)創(chuàng)始人吳剛，在金融圈內(nèi)也是一位頗具爭議性的人物。

據(jù)證券時(shí)報(bào)e公司報(bào)道，吳剛1977年出生于四川巴中，據(jù)媒體報(bào)道，中學(xué)時(shí)因?yàn)榧揖池毨В瑓莿偡艞壐咧卸妥x了中專。他在中專時(shí)期拿到了一張數(shù)學(xué)大專文憑、一張法律本科文憑和一張會(huì)計(jì)本科文憑。在鎮(zhèn)上的水泥廠當(dāng)會(huì)計(jì)期間，他考上了西南財(cái)大會(huì)計(jì)系研究生，研究生期間一舉拿下注冊(cè)會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、律師資格證書。

研究生畢業(yè)后，吳剛在閩發(fā)證券做了一年多投行，期間還讀了北大的在職金融博士，此后進(jìn)入證監(jiān)會(huì)工作。2002年-2010年，吳剛就職于中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部檢查一處、風(fēng)險(xiǎn)辦一處，先后任副處長、處長、廣西北部灣國際港務(wù)集團(tuán)總裁助理。

隨后辭職開始做投資。2010年以后，吳剛任昆吾九鼎投資管理有限公司董事長、北京昆吾九鼎投資控股有限公司、北京同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司、北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司董事長等職務(wù)。

九鼎投的第一個(gè)項(xiàng)目叫光宇能源，第二個(gè)項(xiàng)目叫廣樂包裝，都沒有上市。2009年10月份，創(chuàng)業(yè)板首批28家企業(yè)的董事長在深圳敲鐘上市，吉峰農(nóng)機(jī)和金亞科技的投資方便有九鼎投資，不過這兩家公司此后都沒能太成功，一家還慘遭退市。

據(jù)媒體報(bào)道，在吳剛的帶領(lǐng)下，九鼎集團(tuán)開創(chuàng)了“PE工廠”模式，即大規(guī)模投資Pre-IPO項(xiàng)目，以此突擊入股，待上市成功股價(jià)暴漲，伺機(jī)退出，賺取高額利潤。就是在所有領(lǐng)域能投資的地方都投資一遍，因?yàn)榻?jīng)常搶單，提高報(bào)價(jià)，經(jīng)常被同行詬病。截至2014年6月30日，九鼎投資在農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、消費(fèi)等八大行業(yè)完成項(xiàng)目投資有221個(gè)，累計(jì)投資金額160億元,其中已退出的項(xiàng)目31個(gè)，在管項(xiàng)目190個(gè)。

九鼎集團(tuán)狼性十足，業(yè)務(wù)覆蓋金融、保險(xiǎn)、證券等多重領(lǐng)域，設(shè)立公募基金九泰基金，控股收購九州證券，一度被認(rèn)為是新三板開通后的最大得益方。

該公司還和一些私募投資公司一樣，跨界到A股買殼，還買入中江地產(chǎn)，更名為九鼎投資。

今年1月14日，九鼎集團(tuán)發(fā)布公告稱，公司收到了中國證監(jiān)會(huì)行政處罰預(yù)先告知書，因利用他人賬戶從事證券交易，沒收違法所得5.01億元，并處以1億元罰款；對(duì)九鼎控股執(zhí)行董事、九鼎集團(tuán)董事長吳剛給予警告，并處以10萬元罰款。同時(shí)，因2014年二次定增中信批違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

而就在兩天前，9月27日，九鼎集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人收到全國股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分決定書。因信息披露違規(guī)，給予九鼎集團(tuán)公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予董事長吳剛公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予總經(jīng)理黃曉捷、副總經(jīng)理覃正宇、蔡蕾、吳強(qiáng)，以及時(shí)任董秘古志鵬通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。而這一處罰，也是上述證監(jiān)會(huì)對(duì)其行政處罰的后續(xù)。

編輯|程鵬?王嘉琦 易啟江

校對(duì)|何小桃

封面圖片來源：視覺中國

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自中國基金報(bào)、e公司、封面新聞

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